某银行分行内控与法律合规部总经理2024年度述职报告

　　202x年，我任内控与法律合规监督部总经理，现对主要工作述职如下：

　　一、重点工作成效

　　（一）紧盯案件多发领域，防控案件风险。

　　开展三轮员工异常资金交易线索核查，发现员工违规套现、民间借贷、经商办企业等问题X个，及时整改纠偏；组织全员签署《远离民间借贷等违规活动承诺书》，开展全员案件警示教育X次，提醒员工不越规矩红线；建立分行“关注人员库”，对X名风险较高员工精准画像，要求所在单位予以关注；落实监管和总行要求，起底过往案件X件，做好后续处置工作。

　　（二）强化合规文化建设，夯实稳健经营基础。

　　按照监管和总行要求，开展“内控合规管理建设年”活动和虚假信息专项治理；编发合规期刊X期下发全辖，提升员工合规素养，激发合规经营内生动力；持续完善制度体系，梳理废止分行制度X个。

　　（三）牵头整合监督检查，加大问题整改力度，严肃问责违规人员。

　　对检查项目X个予以整合，集中实施检查X次，减轻基层行负担；完成总行审计、检查项目发现问题整改X个，分行自查项目发现问题整改X个；对违规人员开展责任追究X人次，其中纪律处分X人次，其他处理X人次；对轻微、一般类问题责任人积分处理X人次。

　　（四）提升反洗钱及制裁合规风控能力建设。

　　提高洗钱风险监测能力，全年向人行报送可疑交易报告X份，较去年增加X%；开展高风险领域专项治理，排查虚拟货币交易，管控高风险客户X个；按时完成跨境客户准入、复审、非跨境客户尽职调查任务。

　　（五）加强监管沟通，巩固监管评价领先地位。

　　202x年度我行银保监局监管评价继续位列大型银行首位；人民银行综合评价首次获评A级；反洗钱评级BBB级，继续位列银行业首位。 ……

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