农村商业银行巩固治乱象成果促进合规建设整治排查情况报告

2024-12-11 38.36KB 2 页

农村商业银行“巩固治乱象成果促进合规建设”整治排查情况

报告

xx 银保监局：根据《中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通

知》（银保监发〔201x〕23 号）要求，为全面贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部

署，打好防范化解金融风险攻坚战，推动银行业实现高质量发展，xx 农村商业银行（以下简

称“本行”）高度重视此次整治排查工作，积极组织力量，以 xx 部门为牵头单位，统筹部署开

展整治排查工作，现将自查情况报告如下：

一、组织实施情况

（一）强化组织，统一思想。为了加强领导，确保“巩固治乱象成果促进合规建设”整

治排查工作有序进行，本行明确了责任到位、措施到位、落实到位的原则。实行一把手责任

制，成立了由行长担任组长的“巩固治乱象成果促进合规建设”工作领导小组，下设整治排查

工作实施小组，成员由各部室负责人组成。领导小组办公室设在 xx 部门，负责组织、实施方案

的制定、召开专题会议、统筹推进、组织检查、整改落实、责任追究和总结报告等具体工作。

（二）有序进行，稳步推进。1. 召开整治排查专题动员会。本行召开了“巩固治乱象成果

促进合规建设”专题会议，严格对照 xx 银保监局的风险排查指导意见，对整治排查工作进行了

详细说明和解读。实施小组还专门安排了排查内容的重点培训，针对排查要点、实施方法、检

查内容、注意事项和推进目标进行了深入讲解，并明确了各参与主体的责任，营造了一个积极

向上的排查氛围。

二、排查工作重点及成效

（一）信贷业务领域。本行重点排查了信贷业务中的违规行为，包括但不限于贷款三查制

度执行不严、信贷资金用途监控不到位、贷后管理缺失等问题。通过自查，本行发现了若干潜

在风险点，如部分客户资料审核不严、贷前调查流于形式等。针对这些问题，本行立即采取了

补救措施，加强了对信贷人员的培训，完善了内部审批流程，提高了贷前调查和贷后管理的质

量，有效防范了信贷风险的发生。

（二）金融市场业务领域。本行对金融市场业务进行了全面审查，重点关注了同业业务、

理财业务以及表外业务等方面存在的问题。自查结果显示，本行在这些领域的风险管理机制较

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