某农村商业银行关于开展股权和关联交易专项整治工作的报告

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某农村商业银行关于开展股权和关联交易专项整治工作的报告
根据《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》
（银保监办便函〔201x〕934 号）文件要求，xx 农村商业银行（以下简称“本行”）管理层高度
重视，成立了以董事长为组长，行长、分管副行长为副组长，各相关职能部室负责人为成员的
专项治理工作领导小组，下设检查实施工作小组，xx 部为牵头部门，抽调相关业务部门业务骨
干组织开展和持续推进本项专项治理检查工作。现将专项治理检查情况报告如下。
一、组织实施情况
根据银保监会相关文件精神，本行高度重视专项治理自查工作，并积极组织实施检查工作
的开展和推进。首先，本行管理层高度重视此次自查工作，深刻认识到此次专项整治工作的重
要性，将其视为提升本行管理水平、防范金融风险的重要契机。为此，董事长与行长室联合组
织召开了各条线负责人专题动员会议，会上详细传达了银保监会下发的文件及 xx 银监局的具体
工作要求，对自查工作进行了全面部署和落实。同时，本行迅速成立了专项治理领导小组和检
查实施工作小组，组织召开了各部门业务骨干动员会议，制定了详细的工作方案，对排查内容
进行了细致讲解，培训了排查方法，重申了注意事项及推进目标，并对检查内容和检查时点进
行了明确分工，要求责任到部门、到人，确保各项检查工作能够扎实有序推进。
其次，为确保自查工作的高效性和针对性，本行根据 xx 银监局的自查工作要求，组织专项
工作领导小组召开多次会议，深入研究文件精神，制定了专项治理检查工作方案。在方案制定
过程中，本行不仅严格按照上级部门的要求执行，还结合自身实际情况，对专项治理工作要点
进行了适当的细化，力求使方案更加贴合实际需求。方案制定完成后，本行按照规定时间上报
至 xx 银监局，得到了上级部门的高度认可。同时，根据行总部的统一部署，成立了专项自查实
施小组，由 xx 部牵头负责，抽调行总部职能部室的业务骨干参与其中，明确了检查分工，统一
了作业底稿，强化了查前培训，确保此次专项排查工作能够落到实处，取得实效。
再次，为了保证自查工作的顺利进行，本行根据自查方案，精心组织，统筹安排，有序推
进。本行抽调了相关部室的业务骨干组成检查团队，对股权获得的合规性、资金来源的真实
性、股权关系的规范性和透明性、股东行为的审慎性以及关联交易制度建设等多个方面进行了
全面覆盖的检查。在检查过程中，检查团队严格遵循银保监会的相关规定，坚持问题导向，深
入查找潜在的风险点，对于发现的问题及时记录并提出整改建议。此外，本行还特别注重检查
过程中的沟通协调，确保信息的及时传递和反馈，为后续的整改工作奠定了坚实的基础。
二、自查发现问题
通过此次专项治理自查，本行发现了一些需要进一步改进和完善的问题。主要表现在以下
几个方面：
第一，部分股东股权结构较为复杂，存在一定的隐性股东现象。虽然本行已经建立了较为
完善的股东信息档案，但在实际操作中，由于部分股东的股权结构较为复杂，涉及多个层级的
控股关系，导致在股权穿透识别过程中存在一定的困难。此外，个别股东可能存在代持股份的
情况，这不仅增加了股权管理的难度，也可能为未来的股权变更埋下隐患。
第二，少数股东的资金来源透明度有待提高。尽管本行在股东准入审查环节已经采取了多
项措施来确保股东资金来源的合法性，但仍有少数股东的资金来源不够清晰。特别是在一些跨
境投资案例中，由于不同国家和地区法律法规的差异，使得资金来源的核查变得更加复杂。对
此，本行将进一步加强与监管机构的合作，完善股东资金来源的核查机制，确保所有股东的资
金来源合法、透明。
第三，股东行为的规范性仍需加强。尽管本行已经建立了一套较为完善的股东行为管理制
度，但在实际执行过程中，个别股东的行为仍存在一定的不规范现象。例如，个别股东未能充
分履行信息披露义务，影响了其他股东的知情权；还有少数股东在股东大会上的提案和表决行
为缺乏合理的商业理由，可能对本行的经营决策产生不利影响。针对这些问题，本行将进一步
加强对股东行为的监督管理，完善相关制度，确保所有股东的行为符合法律法规的要求，维护
本行及其他股东的合法权益。
第四，关联交易管理制度尚需进一步优化。本行已经建立了一套关联交易管理制度，但在
实际操作中，仍存在一些不足之处。例如，部分关联交易的信息披露不够及时、完整，影响了
市场和其他利益相关者的判断；还有少数关联交易的价格公允性存在争议，可能对本行的利益
造成损害。对此，本行将严格按照银保监会的相关要求，进一步完善关联交易管理制度，加强
关联交易的事前审批和事后监督，确保所有关联交易公平、公正、透明，维护本行和广大股东
的利益。
三、整改措施及成效

标签： #报告 #银行 #农村

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