合规记于心_止于心银行员工案件防控警示教育心得

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合规“记于心止于心”——银行员工案件防控警示教育心得

入行九年，各类警示教育片已观看数十场，久之，案例带给我的不

再是警钟、不再是准绳，更多地转变成了一种遵循的习惯，一种恪守的

精神。我从事着一项高风险行业，一项可促人犯罪的工作。每天看着数

以百万的现金刷刷而过，需要坚强的意志力来抵抗金钱的诱惑，所以，

警示教育就像一个时刻鸣响的警钟，告诫我，合规要永记于心！我认为

所有的犯罪都具有两面性，一个是客观方面引发的，一个是主观意愿导

致的。我更坚信，这个世界上没有一个人是刻意放弃美好生活而走向犯

罪道路的，这就对银行工作人员提出了必然的要求，必须定期排查每位

员工的生活状态、思想动态，尤其关注异常变化，比如：辖内员工是否

存在多处借债、过度消费等。一旦发现隐患，立即采取有效措施，将违

规直接扼杀在萌芽状态，如此，犯罪活动必将破灭。

本次观看的警示片中，有一段是银行内部人员窃取客户信息，从而

盗用客户资金的录像，这使我想起前段时间所学的《风险管理》中对于

银行风险的归集和定义。通过所学知识的消化吸收，于我个人而言，当

然只代表我个人观点，操作风险才是银行最严重但也是唯一可控可防的

风险。当然，在这方面，我行也是制定了各种严格的规定，或是三令五

申强调的“三级权限”的执行、或是“反洗钱客户身份识别制度”再

者“日终盘库、双人封箱是否按规定执行”，如此种种，均反映出银行

在风险防控方面所做的工作，其目的便是从源头上控制员工内部作案，

严防各类风险，杜绝违法犯罪。为什么又要说“合规要止于心”？个人

认为，上面所述的是客观原因，属单位监管。从主观方面来讲，任何一

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